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工银瑞信中邦百姓银行开业打点部遵照《中华百姓共和邦反洗钱法》

时间:2019-03-04来源:未知 作者:admin点击:
新京报讯(记者 王全浩)2月15日,记者自央行官网获悉,中国人民银行营业管理部行政处罚信息公示(银管罚〔2019〕3号)显示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金作出行政处罚,对工银瑞信基金及及相关责任人分别罚款190万

  新京报讯(记者 王全浩)2月15日,记者自央行官网获悉,中国人民银行营业管理部行政处罚信息公示(银管罚〔2019〕3号)显示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金作出行政处罚,对工银瑞信基金及及相关责任人分别罚款190万元、17万元,合计罚没207万元。

  行政处罚信息显示,工银瑞信基金未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告。因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行营业管理部根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定,对工银瑞信基金处以145万元罚款;因未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行营业管理部根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规定,对工银瑞信基金处以45万元罚款。合计处以190万元罚款。

  工银瑞信基金相关负责人也受到处罚。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项规定,中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金两名相关责任人共处以17万元罚款

  公开资料显示,工银瑞信基金管理有限公司是由中国工商银行和瑞士信贷合资设立的基金管理公司,成立于2005年6月。工银瑞信基金在北京、上海、深圳等地设有分公司,分别在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信资产管理(国际)有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。

  截至2018年6月30日,工银瑞信(含子公司)旗下管理逾110只公募基金和多个年金、专户组合,资产管理总规模近1.4万亿元。

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